關(guān)于進一步加強企業(yè)信用分類監(jiān)管的意見

　　工商企字〔2011〕 192號

各省、自治區(qū)、直轄市及計劃單列市、副省級市工商行政管理局、市場監(jiān)督管理局，總局各司（廳、局、室）、機關(guān)黨委、紀檢組監(jiān)察局，各直屬單位：

　　企業(yè)信用分類監(jiān)管是工商行政管理部門為創(chuàng)新監(jiān)管方式、提高監(jiān)管效能開展的一項重要工作，對于規(guī)范市場秩序、推進社會信用體系建設(shè)具有重要作用。幾年來，各級工商行政管理部門以“五個四”為核心的工商行政管理理論為指導，全面實施企業(yè)信用分類監(jiān)管，建立健全信用分類監(jiān)管體制機制，逐步深化聯(lián)網(wǎng)應用，加大信用激勵和信用約束力度，不斷提高市場監(jiān)管效能，積極營造良好的市場交易秩序和社會信用環(huán)境。為認真落實“五個更加”的要求，更好地服務(wù)經(jīng)濟社會科學發(fā)展，現(xiàn)就進一步加強企業(yè)信用分類監(jiān)管工作提出如下意見：

　　一、統(tǒng)一思想，明確目標，進一步深化對加強企業(yè)信用分類監(jiān)管工作的認識

　?。ㄒ唬┏浞终J識新形勢下進一步加強企業(yè)信用分類監(jiān)管的重要性必要性。“十二五”時期是全面建設(shè)小康社會的關(guān)鍵時期，是深化改革開放、加快轉(zhuǎn)變經(jīng)濟發(fā)展方式的攻堅時期，也是工商行政管理部門提高監(jiān)管執(zhí)法效能、提升服務(wù)發(fā)展水平、推進自身改革發(fā)展的重要戰(zhàn)略機遇期。進一步加強企業(yè)信用分類監(jiān)管，是新形勢下工商行政管理部門深入貫徹落實科學發(fā)展觀，立足市場監(jiān)管和行政執(zhí)法職能，更好地服務(wù)“十二五”規(guī)劃順利實施的迫切需要；是加快促進社會信用體系建設(shè)，推進企業(yè)信用信息內(nèi)聯(lián)應用、外聯(lián)應用，建立完善社會信用制約機制的迫切需要;是努力做到“五個四”和認真落實“五個更加”，打造法治工商、服務(wù)工商、責任工商、信息工商，建立更加和諧監(jiān)管執(zhí)法環(huán)境的迫切需要；是依法履行監(jiān)管職責，整合監(jiān)管資源、突出監(jiān)管重點、創(chuàng)新監(jiān)管機制的迫切需要;是加強自身建設(shè)、鍛煉監(jiān)管隊伍、轉(zhuǎn)變政府職能，不斷增強服務(wù)經(jīng)濟社會發(fā)展本領(lǐng)的迫切需要。

　　面對新形勢、新任務(wù)、新挑戰(zhàn)，各級工商行政管理部門要進一步認識加強企業(yè)信用分類監(jiān)管工作的重要性和必要性,明確加強企業(yè)信用分類監(jiān)管的指導思想、目標任務(wù)、基本原則，把加強企業(yè)信用分類監(jiān)管作為貫徹落實“五個四”和“五個更加”的重要舉措，進一步增強責任感和使命感，立足當前，著眼長遠，抓住重點，統(tǒng)籌推進。

　?。ǘ┲笇枷搿猿忠钥茖W發(fā)展觀為指導，緊緊圍繞“十二五”時期工商行政管理事業(yè)發(fā)展的工作目標和主要任務(wù)，按照建設(shè)法治工商、服務(wù)工商、責任工商和效能工商的部署，準確把握“五個四”的深刻內(nèi)涵，認真落實“五個更加”的工作要求,以信息共享、互聯(lián)互通為重點，加強工商行政管理不同業(yè)務(wù)系統(tǒng)間企業(yè)監(jiān)管信息的內(nèi)聯(lián)應用，大力推進監(jiān)管方式集成創(chuàng)新，加強政府部門間企業(yè)監(jiān)管信息的外聯(lián)應用，積極推動社會信用體系建設(shè)。

　　（三）目標任務(wù)。用3年左右的時間，建立完善綜合業(yè)務(wù)平臺，建成“國家經(jīng)濟戶籍庫”；加強內(nèi)聯(lián)應用，基本形成全系統(tǒng)各層級、各條線之間信息資源的互聯(lián)、互通、共享；推進外聯(lián)應用，基本實現(xiàn)工商行政管理監(jiān)管信息與外部門監(jiān)管信息的共享;打造公眾服務(wù)平臺，基本實現(xiàn)社會公眾對企業(yè)登記管理基本信息的網(wǎng)上查詢。

　?。ㄋ模┗驹瓌t。適應新形勢新任務(wù)，進一步加強企業(yè)信用分類監(jiān)管，必須堅持以下原則：

　　堅持全面統(tǒng)籌、整體規(guī)劃的原則。注重頂層設(shè)計和制度創(chuàng)新，兼顧當前與長遠、局部與整體，做到不同區(qū)域、不同業(yè)務(wù)信用分類監(jiān)管工作的統(tǒng)籌規(guī)劃，有序推進。

　　堅持科學分類、重點監(jiān)管的原則。加強信用記錄，完善監(jiān)管分類，提高監(jiān)管效能，強化對重點行業(yè)、重點領(lǐng)域、重點區(qū)域的監(jiān)管，增強監(jiān)管的針對性和有效性。

　　堅持整合資源、信息共享的原則。加強各業(yè)務(wù)系統(tǒng)信息資源的互聯(lián)互通、業(yè)務(wù)協(xié)同，通過整合、融合、改造、提升，做到監(jiān)管、應用、服務(wù)協(xié)同推進。

　　堅持部門協(xié)作、形成合力的原則。加強部門間的配合協(xié)作，充分發(fā)揮企業(yè)信用分類監(jiān)管的整體效能，形成監(jiān)管合力，加快推進社會信用體系建設(shè)。

　　二、科學分類，突出重點，進一步完善企業(yè)信用分類監(jiān)管措施

　?。ㄎ澹┖粚崝?shù)據(jù)基礎(chǔ)。按照“一數(shù)一源”和“誰登記、誰錄入，誰檢查、誰錄入，誰處罰、誰錄入”的要求，及時、準確、完整地歸集各類監(jiān)管信息，確保系統(tǒng)內(nèi)數(shù)據(jù)來源的唯一性和同一數(shù)據(jù)的一致性。按照“誰主管、誰歸集，誰維護、誰負責”的要求，進一步建立完善數(shù)據(jù)質(zhì)量責任制和監(jiān)督檢查長效機制，大力加強總局和省級局數(shù)據(jù)中心建設(shè)。嚴格執(zhí)行總局數(shù)據(jù)標準，確保數(shù)據(jù)質(zhì)量不斷提高，到“十二五”期末實現(xiàn)數(shù)據(jù)準確率、完整率均達到99%以上的目標。

　　（六）完善監(jiān)管分類。《關(guān)于對企業(yè)實行信用分類監(jiān)管的意見》（工商企字〔2003〕131號）按照守法誠信情況，將企業(yè)分為A、B、C、D四類，并采取不同的監(jiān)管措施。在此基礎(chǔ)上，根據(jù)監(jiān)管需要，進一步完善充實信用分類監(jiān)管標準。按照遵守工商行政管理法律法規(guī)的情況，設(shè)置守信企業(yè)、警示企業(yè)、失信企業(yè)、嚴重失信企業(yè)。按照行業(yè)風險程度的情況，對關(guān)系人民群眾身體健康、生命安全、公共安全和政府關(guān)切、社會關(guān)注、百姓關(guān)心的行業(yè)企業(yè)，設(shè)置重點、熱點行業(yè)企業(yè)。按照區(qū)域重要程度的情況，對在商業(yè)集中區(qū)、旅游區(qū)、地下空間、校園周邊等區(qū)域從事經(jīng)營活動的企業(yè)，設(shè)置重點區(qū)域企業(yè)。按照動態(tài)警示的情況，對登記事項發(fā)生變化未辦理變更登記、檢測或者監(jiān)測中涉嫌違法、申投訴、舉報、立案未結(jié)案等需要加強監(jiān)控的企業(yè)，設(shè)置預警企業(yè)。將企業(yè)守法誠信、行業(yè)風險、區(qū)域重要程度、動態(tài)警示等情況納入企業(yè)信用分類監(jiān)管指標體系，實現(xiàn)科學多維分類。

　?。ㄆ撸┨岣弑O(jiān)管效能。把加強企業(yè)信用分類監(jiān)管與加強信息化建設(shè)緊密結(jié)合、有機統(tǒng)一起來，將現(xiàn)代信息技術(shù)綜合應用于企業(yè)信用分類監(jiān)管工作的各個環(huán)節(jié)，推進業(yè)務(wù)工作與信息技術(shù)的深度融合。通過整合系統(tǒng)、整合軟件、整合數(shù)據(jù)、整合操作，將制度固化在信息化流程中，用信息化手段保證制度的執(zhí)行，使工商行政管理部門上下之間、地區(qū)之間、業(yè)務(wù)之間有機統(tǒng)一，形成監(jiān)管合力。支持各地結(jié)合實際情況，積極探索企業(yè)信用分類監(jiān)管，創(chuàng)新監(jiān)管措施，豐富監(jiān)管內(nèi)容，建立長效機制，提高監(jiān)管效能。

　　三、整合資源，業(yè)務(wù)協(xié)同，進一步加強企業(yè)信用分類監(jiān)管信息的內(nèi)聯(lián)應用

　?。ò耍┘訌姳O(jiān)管信息內(nèi)聯(lián)互通。加強信用信息歸集。市場主體準入、反壟斷與反不正當競爭執(zhí)法、直銷監(jiān)管、消費者權(quán)益保護、市場規(guī)范管理、食品流通監(jiān)管、廣告監(jiān)管、商標管理等業(yè)務(wù)部門，要按照企業(yè)信用分類監(jiān)管工作的職責分工，做好本部門監(jiān)管信息的記錄、歸集和日常維護工作，將相關(guān)業(yè)務(wù)監(jiān)管信息及時、準確、完整地納入企業(yè)信用分類管理系統(tǒng)，消除信息“孤島”，實現(xiàn)靜態(tài)的市場主體基礎(chǔ)信息與動態(tài)的監(jiān)管執(zhí)法信息的相互關(guān)聯(lián)、有機統(tǒng)一。

　　整合監(jiān)管執(zhí)法資源。以企業(yè)登記數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，以營業(yè)執(zhí)照注冊號為唯一定位標識，以履行法定職責為主線，以提升監(jiān)管執(zhí)法效能為目的，按照統(tǒng)一的技術(shù)標準和數(shù)據(jù)標準，在提高數(shù)據(jù)準確性、完整性的基礎(chǔ)上，整合、對接工商行政管理各地區(qū)、各部門、各條線的業(yè)務(wù)信息，實現(xiàn)各地區(qū)、各部門、各條線之間監(jiān)管業(yè)務(wù)信息的高度融合和一體化，形成信息完整、準確及時、動態(tài)更新、互聯(lián)互通、開放共享的工商行政管理綜合監(jiān)管業(yè)務(wù)平臺。

　　（九）強化監(jiān)管信息內(nèi)聯(lián)應用。加大應用力度。根據(jù)工作職責和監(jiān)管需要，充分運用企業(yè)信用分類監(jiān)管平臺的信息，綜合運用行政處罰、行政指導等手段，確定監(jiān)管任務(wù)，明確監(jiān)管重點，完善監(jiān)管措施。加強聯(lián)動監(jiān)管，根據(jù)整合的監(jiān)管信息，形成綜合監(jiān)管體系,發(fā)揮綜合監(jiān)管效應。將企業(yè)信用分類監(jiān)管與屬地監(jiān)管緊密結(jié)合，指導基層工商所開展綜合監(jiān)管工作?；鶎庸ど趟浞掷闷髽I(yè)信用分類監(jiān)管平臺，加強屬地監(jiān)管，合理配置執(zhí)法資源，提高快速反應能力，確定監(jiān)督檢查重點，建立健全綜合監(jiān)管工作機制，切實增強監(jiān)管執(zhí)法的針對性和有效性。

　　拓展應用范圍。充分利用企業(yè)信用分類監(jiān)管的提示、警示、檢測、監(jiān)測、限制、處罰、監(jiān)控、申投訴、舉報等信息，建立完善企業(yè)信用激勵和信用約束機制，加大對信用良好企業(yè)的激勵力度，讓守法誠信的企業(yè)時時得到便利，加大對信用不良企業(yè)的約束力度，使違法失信的企業(yè)處處受到限制。提升應用水平。積極探索依托企業(yè)信用分類監(jiān)管平臺，建立實用數(shù)據(jù)分析模型，分析轄區(qū)市場主體總體質(zhì)量和經(jīng)濟秩序狀況，為加強監(jiān)管執(zhí)法提供預見性參考，為政府決策、部門監(jiān)管、行業(yè)自律、企業(yè)投資提供高質(zhì)量信息服務(wù)。

　　四、信息共享，監(jiān)管聯(lián)動，進一步推進企業(yè)信用分類監(jiān)管信息的外聯(lián)應用

　?。ㄊ┩七M監(jiān)管信息部門共享。結(jié)合企業(yè)信用分類監(jiān)管的實際，加強與政府其他部門的溝通協(xié)調(diào)，積極向有關(guān)部門提供企業(yè)信用監(jiān)管信息，不斷擴大部門間監(jiān)管信息共享的范圍，逐步建立數(shù)據(jù)交換和信息共享長效機制,切實增強企業(yè)信用激勵和信用約束機制的整體效應。

　　健全完善“國家經(jīng)濟戶籍庫”。積極參與國家信息化“十二五”規(guī)劃的法人、統(tǒng)計等基礎(chǔ)信息資源體系建設(shè)，為政府宏觀經(jīng)濟決策提供信息資源支撐。按照地方政府安排，積極參與做好地方政府企業(yè)信用信息歸集平臺建設(shè)和信息歸集工作，推動地方重要政務(wù)信息系統(tǒng)互聯(lián)互通、信息共享和業(yè)務(wù)協(xié)同。

　?。ㄊ唬┩苿颖O(jiān)管信息外聯(lián)應用。以跨部門、跨領(lǐng)域的信息運用作為部門監(jiān)管聯(lián)動、形成監(jiān)管合力的重要途徑，充分運用政府其他部門提供的監(jiān)管信息，作為工商行政管理部門加強市場主體準入、經(jīng)營行為和退出行為全過程監(jiān)管的重要信息資源支撐。參考和依據(jù)其他部門提供的監(jiān)管信息，采取相應的管理措施，堵塞部門間監(jiān)管漏洞，實施更高效、更有針對性的市場監(jiān)管。

　　建立企業(yè)信用信息公開機制。切實加強對企業(yè)信用信息的披露，依法公開企業(yè)信用情況，增加企業(yè)失信成本，有效懲戒失信行為，推動社會信用制約機制的建立和完善。大力打造網(wǎng)上服務(wù)平臺。通過信息化技術(shù)手段，依法向社會提供企業(yè)監(jiān)管信息查詢服務(wù)，將企業(yè)登記基本信息作為主動公開的政府信息，通過政府網(wǎng)站面向企業(yè)和社會公眾提供便捷的查詢服務(wù)，加大企業(yè)信用信息綜合運用服務(wù)力度，努力提升信息綜合運用服務(wù)能力和水平。

　　五、加強領(lǐng)導，明確職責，進一步形成企業(yè)信用分類監(jiān)管工作合力

　?。ㄊ┘訌娊M織領(lǐng)導。各級工商行政管理部門要把企業(yè)信用分類監(jiān)管作為“一把手”工程，切實加強組織領(lǐng)導，形成領(lǐng)導重視、分工明確、職責清晰、齊抓共管的工作格局。各地、各部門要各司其職、各負其責、相互配合、統(tǒng)籌推進，形成企業(yè)信用分類監(jiān)管工作合力。結(jié)合工作實際，制定完善企業(yè)信用分類監(jiān)管的工作機制和制度。進一步加強教育培訓，提高縣（市、區(qū)）工商局、基層工商所干部加強企業(yè)信用分類監(jiān)管的意識、責任和能力。

　?。ㄊ┟鞔_職責分工。市場主體準入部門負責組織建立以企業(yè)登記管理信息為基礎(chǔ)的企業(yè)法人數(shù)據(jù)庫；依法實施法定代表人任職限制管理，規(guī)范企業(yè)信用信息的披露；運用綜合監(jiān)管信息，加強對企業(yè)登記事項的監(jiān)管。

　　反壟斷與反不正當競爭執(zhí)法部門負責有關(guān)反壟斷、反不正當競爭執(zhí)法及其他經(jīng)濟違法案件等信息的記錄、歸集和維護；運用綜合監(jiān)管信息，加強對壟斷和不正當競爭行為的監(jiān)管。

　　直銷監(jiān)督管理部門負責直銷違法案件、傳銷違法人員及案件等信息的記錄、歸集和維護；運用綜合監(jiān)管信息，加強對直銷行為的監(jiān)管，加大打擊傳銷力度。

　　消費者權(quán)益保護部門負責承擔流通領(lǐng)域商品質(zhì)量監(jiān)督管理、消費者申訴、舉報等信息的記錄、歸集和維護；運用綜合監(jiān)管信息，切實維護消費者合法權(quán)益。

　　市場規(guī)范管理部門負責商品交易市場信用分類監(jiān)管、網(wǎng)絡(luò)商品交易及有關(guān)服務(wù)行為監(jiān)管、合同監(jiān)管、經(jīng)紀人監(jiān)管等信息的記錄、歸集和維護；運用綜合監(jiān)管信息，加強對市場的監(jiān)管。

　　食品流通監(jiān)督管理部門負責流通環(huán)節(jié)食品流通許可、監(jiān)督管理、抽樣檢測等信息的記錄、歸集和維護；運用綜合監(jiān)管信息，加強對流通環(huán)節(jié)食品安全監(jiān)管。

　　廣告監(jiān)督管理部門負責廣告市場主體經(jīng)營情況、廣告監(jiān)督管理、廣告監(jiān)測、查處虛假廣告等違法案件信息的記錄、歸集和維護；運用綜合監(jiān)管信息，加強廣告市場監(jiān)管。

　　商標管理部門負責商標注冊和管理、查處商標侵權(quán)案件、馳名商標和著名商標等信息的記錄、歸集和維護；運用綜合監(jiān)管信息，加強商標注冊和管理。

　　信息部門負責信用分類監(jiān)管信息系統(tǒng)的維護、運行和技術(shù)保障工作，開發(fā)建設(shè)技術(shù)支撐平臺，整合登記監(jiān)管數(shù)據(jù)，提高數(shù)據(jù)質(zhì)量和數(shù)據(jù)共享、數(shù)據(jù)交換效能。

　　基層工商所要根據(jù)縣（市、區(qū)）工商局的工作部署和要求，按照屬地管理原則，做好轄區(qū)內(nèi)企業(yè)信用分類監(jiān)管。

　?。ㄊ模┖葑スぷ髀鋵崱＝⒕C合檢查機制，定期檢查分工職責和目標任務(wù)落實情況。建立綜合監(jiān)督機制，細化企業(yè)信用分類監(jiān)管崗位工作要求，制定科學、具體、操作性強的考評指標，推進信用分類管理措施落實到位。建立對工商所屬地監(jiān)管的考評機制。研究制定區(qū)域性信用分類監(jiān)管工作評價辦法，對經(jīng)濟戶口管理、監(jiān)管信息歸集、聯(lián)網(wǎng)應用等實行全流程、全過程管理。加大企業(yè)信用分類監(jiān)管工作力度，不斷創(chuàng)新內(nèi)聯(lián)應用和外聯(lián)應用工作機制, 加快推進社會信用體系建設(shè)，積極服務(wù)經(jīng)濟社會科學發(fā)展。

　　

 

                                                                    國家工商行政管理總局

二○一一年九月二十一日
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